私募证券基金管理人,证券类私募管理人可否做股权GP?
目前是不行的,私募管理人必须遵循专业化经营原则,股权和证券只能二选一。在股权产品中,双GP意味着双管理人,必须两个管理人都具足股权类牌照,否则就是对专业化经营原则的突破,监管上是不允许的,备案是不会被放过去的。
祝你好运!
操盘手和私募的区别?
操盘手和私募都是从事投资管理的职业,但它们之间有一些区别:
1. 投资范围不同:操盘手一般是指从事股票、期货等证券市场的投资管理,而私募则更广泛,既可以投资股票、债券等证券市场,也可以投资房地产、私募股权等领域。
2. 投资方式不同:操盘手一般是在券商、基金公司等机构中工作,通过管理客户资金进行投资,而私募则是通过设立基金、管理信托等方式,吸收社会公众的资金进行投资。
3. 投资对象不同:操盘手的投资对象主要是证券市场中的股票、期货等金融产品,而私募则更广泛,既可以投资金融产品,也可以投资实物资产、私募股权等领域。
4. 投资风格不同:操盘手一般是按照机构的投资策略进行操作,风格比较规范化和稳健,而私募则更加注重个性化投资策略,风格更加多样化和灵活。
5. 监管不同:操盘手一般是在券商、基金公司等机构中工作,受到监管机构的监管,而私募则是设立基金、管理信托等方式,受到不同的监管机构的监管。
总的来说,操盘手和私募都是从事投资管理的职业,但它们之间有一些区别,包括投资范围、投资方式、投资对象、投资风格和监管等方面。
可以进入私募证券股权基金做分析师吗?
我在金融行业做了十几年,前几年在证券公司,后几年一直在私募公司,你说的这些东西我很熟。我认为通过证券分析师和投资顾问,并不能保证你能进入私募证券或者股权基金做分析师,因为两者的基本从业条件和能力要求是不同,而且,证券从业人员不允许炒股,基金从业人员在报备的前提下是允许炒股的。
证券分析师和投资顾问的由来早前,证券从业考试有5门考试,分别是基础,交易,分析,基金,发行与承销,只要通过了基础+分析,有2两年的证券从业经验,就可以通过所在的证券公司或者投资咨询公司,申请证券投资咨询执业资格,而证券投资咨询执业资格又分两个方向,一个是分析师,一个是投资顾问,即便满足条件,你也只能二选一,注册成为分析师或者投资顾问。2015年,证券从业考试改革,原来的5门考试改成了现在的入门级、专业级和管理类三大类考试,形式虽有变化,但和之前的大致相当,依然需要通过入门级考试和一门专业级考试,才能通过所在证券公司或者投资咨询公司,申请分析师或者投资顾问执业资格。
从上面所说的情况来看,通过证券分析师和投资顾问,在我的理解上,只需要具备两大前提条件:一是通过了基础+分析,或者入门级+一门专业级考试,二是有两年的证券从业经历。具备了这两大条件,只要证券公司,或者投资咨询公司愿意为你申请分析师或者投资顾问执业资格,一般来说都没有问题。
证券类和私募类公司所需条件有差异通过了证券分析师和投资顾问(实际上只是方向差异,是同一个东西,都是证券投资咨询业务,而且用词上要注意,并不是通过,如果说执业资格,是通过公司申请),并不能保证你进入私募证券,或者股权基金做分析师,因为两者需要的前置条件是不一样的,而且要求的能力也是有差异的。
不管是证券类私募,还是股权类私募,目前在基金业协会都有另外的专门考试,要想进入私募基金领域,首先你得通过基金从业资格,这是最基本的条件。此前,基金业协会有三年的过渡期,认可通过证券考试基础+基金的方式,获取基金从业资格,但目前已都需要重新考试,而且,你说的证券分析师或者投资顾问考试里面,根本没有基金这一门考试,所以即便你有一定的从业经历,实际上两个入门的考试是不通用的,你依然需要另外考基金从业资格。
而且,私募类公司和证券类公司所需要的能力是有很大差异的,注册的证券分析师目前一般都在证券公司或者咨询公司总部,他们不直接面对客户,以分析行业、产业,公司等基本面因素为主,而投资顾问一般在证券公司的营业部或者咨询公司,他们现在实际上是以销售为主,服务客户为主,真正的专业未必很强。而私募类公司,证券类的分析师侧重分析公司,提供交易策略,甚至会直接决定交易,股权类分析师侧重行业公司基本面分析,侧重风险管理,它们和证券公司的分析师或者投资顾问在能力要求上有很大的差异。并不是说你是证券分析师,或者投资顾问,你就能干好私募分析师。
基金公司从业人员可以炒股证券从业人员,不管是证券分析师,还是投资顾问,是绝对不允许炒股的,法律严格禁止,因为和客户可能有利益冲突,而基金公司的从业人员,按照现行的法律法规,是可以炒股的,前期是你必须事先报备,而且随时接受基金公司和监管层的检查,防止出现侵害客户利益的情况。
私募管理人入会问题?
首先建议入会,中基协之前的观察会员都是协会定向邀请的,现在放开了,并且以后还会有信用机制,但是目前不强求入会,协会只是说在1月31号之前所有发过产品的证券类私募向中基协提交申请入会,您已经出过法律意见书了,只是几个模版的事情,所以建议入会
私募基金高级管理人员有什么要求?
符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员,并通过科目一考试的,可以申请认定基金从业资格: 一、最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上; 二、已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等; 符合上述条件之一的,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明,或相关资格证书或证明。



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