私募证券基金管理人,证券类私募管理人可否做股权GP

1、私募证券基金管理人，证券类私募管理人可否做股权GP？

目前是不行的，私募管理人必须遵循专业化经营原则，股权和证券只能二选一。在股权产品中，双GP意味着双管理人，必须两个管理人都具足股权类牌照，否则就是对专业化经营原则的突破，监管上是不允许的，备案是不会被放过去的。

祝你好运！

2、操盘手和私募的区别？

操盘手和私募都是从事投资管理的职业，但它们之间有一些区别：

1. 投资范围不同：操盘手一般是指从事股票、期货等证券市场的投资管理，而私募则更广泛，既可以投资股票、债券等证券市场，也可以投资房地产、私募股权等领域。

2. 投资方式不同：操盘手一般是在券商、基金公司等机构中工作，通过管理客户资金进行投资，而私募则是通过设立基金、管理信托等方式，吸收社会公众的资金进行投资。

3. 投资对象不同：操盘手的投资对象主要是证券市场中的股票、期货等金融产品，而私募则更广泛，既可以投资金融产品，也可以投资实物资产、私募股权等领域。

4. 投资风格不同：操盘手一般是按照机构的投资策略进行操作，风格比较规范化和稳健，而私募则更加注重个性化投资策略，风格更加多样化和灵活。

5. 监管不同：操盘手一般是在券商、基金公司等机构中工作，受到监管机构的监管，而私募则是设立基金、管理信托等方式，受到不同的监管机构的监管。

总的来说，操盘手和私募都是从事投资管理的职业，但它们之间有一些区别，包括投资范围、投资方式、投资对象、投资风格和监管等方面。

3、可以进入私募证券股权基金做分析师吗？

我在金融行业做了十几年，前几年在证券公司，后几年一直在私募公司，你说的这些东西我很熟。我认为通过证券分析师和投资顾问，并不能保证你能进入私募证券或者股权基金做分析师，因为两者的基本从业条件和能力要求是不同，而且，证券从业人员不允许炒股，基金从业人员在报备的前提下是允许炒股的。

证券分析师和投资顾问的由来

早前，证券从业考试有5门考试，分别是基础，交易，分析，基金，发行与承销，只要通过了基础+分析，有2两年的证券从业经验，就可以通过所在的证券公司或者投资咨询公司，申请证券投资咨询执业资格，而证券投资咨询执业资格又分两个方向，一个是分析师，一个是投资顾问，即便满足条件，你也只能二选一，注册成为分析师或者投资顾问。2015年，证券从业考试改革，原来的5门考试改成了现在的入门级、专业级和管理类三大类考试，形式虽有变化，但和之前的大致相当，依然需要通过入门级考试和一门专业级考试，才能通过所在证券公司或者投资咨询公司，申请分析师或者投资顾问执业资格。

从上面所说的情况来看，通过证券分析师和投资顾问，在我的理解上，只需要具备两大前提条件：一是通过了基础+分析，或者入门级+一门专业级考试，二是有两年的证券从业经历。具备了这两大条件，只要证券公司，或者投资咨询公司愿意为你申请分析师或者投资顾问执业资格，一般来说都没有问题。

证券类和私募类公司所需条件有差异

通过了证券分析师和投资顾问（实际上只是方向差异，是同一个东西，都是证券投资咨询业务，而且用词上要注意，并不是通过，如果说执业资格，是通过公司申请），并不能保证你进入私募证券，或者股权基金做分析师，因为两者需要的前置条件是不一样的，而且要求的能力也是有差异的。

不管是证券类私募，还是股权类私募，目前在基金业协会都有另外的专门考试，要想进入私募基金领域，首先你得通过基金从业资格，这是最基本的条件。此前，基金业协会有三年的过渡期，认可通过证券考试基础+基金的方式，获取基金从业资格，但目前已都需要重新考试，而且，你说的证券分析师或者投资顾问考试里面，根本没有基金这一门考试，所以即便你有一定的从业经历，实际上两个入门的考试是不通用的，你依然需要另外考基金从业资格。

而且，私募类公司和证券类公司所需要的能力是有很大差异的，注册的证券分析师目前一般都在证券公司或者咨询公司总部，他们不直接面对客户，以分析行业、产业，公司等基本面因素为主，而投资顾问一般在证券公司的营业部或者咨询公司，他们现在实际上是以销售为主，服务客户为主，真正的专业未必很强。而私募类公司，证券类的分析师侧重分析公司，提供交易策略，甚至会直接决定交易，股权类分析师侧重行业公司基本面分析，侧重风险管理，它们和证券公司的分析师或者投资顾问在能力要求上有很大的差异。并不是说你是证券分析师，或者投资顾问，你就能干好私募分析师。

基金公司从业人员可以炒股

证券从业人员，不管是证券分析师，还是投资顾问，是绝对不允许炒股的，法律严格禁止，因为和客户可能有利益冲突，而基金公司的从业人员，按照现行的法律法规，是可以炒股的，前期是你必须事先报备，而且随时接受基金公司和监管层的检查，防止出现侵害客户利益的情况。

4、私募管理人入会问题？

首先建议入会，中基协之前的观察会员都是协会定向邀请的，现在放开了，并且以后还会有信用机制，但是目前不强求入会，协会只是说在1月31号之前所有发过产品的证券类私募向中基协提交申请入会，您已经出过法律意见书了，只是几个模版的事情，所以建议入会

5、私募基金高级管理人员有什么要求？

符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：一、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；二、已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等；符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人（的托管部门）或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。